Tuần qua UBCKNN đã ban hành nhiều quết định phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứnhà cái uy tín khoán và thị trườnhà cái uy tín chứnhà cái uy tín khoán đối với nhiều doanh nghiệp và cá nhân. Cụ thể:

Đức Quân Fortex bị phạt 270 triệu đồnhà cái uy tín

nhà cái uy tínày 27/03/2020, Thanh tra Ủy ban Chứnhà cái uy tín khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Đức Quân (Đức Quân Fortex - mã chứnhà cái uy tín khoán FTM) tổnhà cái uy tín số tiền 270 triệu đồnhà cái uy tín.

Trong đó phạt tiền 85 triệu đồng do nhà cái uy tín không công bố thông tin theo quy định pháp luật đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị ngày 12/04/2019 liên quan đến vay/cấp tín dụng với ngân hàng.

Phạt tiền 100 triệu đồng do nhà cái uy tín đã vi phạm quy định pháp luật quản trị nhà cái uy tín về giao dịch với cổ đông, người có liên quan của cổ đông, người có liên quan của thành viên HĐQT. Cụ thể, trong năm 2018, nhà cái uy tín cung cấp các khoản vay cho CTCP Tập đoàn Đại Cường và CTCP Bất động sản New City là các tổ chức có liên quan của cổ đông nhà cái uy tín; cung cấp khoản vay cho bà Lê Thị Cúc là cổ đông cá nhân của nhà cái uy tín; Giao dịch trong năm 2018 giữa nhà cái uy tín và CTCP Bất động sản Đại Cường (là tổ chức có liên quan của Chủ tịch HĐQT nhà cái uy tín) chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT nhà cái uy tín chấp thuận.

Ngoài ra Đức Quân Fortex còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, tại Báo cáo tình hình quản trị nhà cái uy tín năm 2018 đã được nhà cái uy tín CBTT ngày 21/01/2019: nhà cái uy tín báo cáo không có giao dịch giữa nhà cái uy tín với nhà cái uy tín mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong thời gian ba (03) năm trở lại đây; không có giao dịch giữa nhà cái uy tín với người có liên quan của người nội bộ. Tuy nhiên, trong năm 2018, nhà cái uy tín có giao dịch với CTCP Tập đoàn Đại Cường là tổ chức mà thành viên HĐQT nhà cái uy tín là thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc trong thời gian ba (03) năm trở lại đây; và có giao dịch với CTCP Bất động sản Đại Cường là tổ chức có liên quan đến thành viên HĐQT nhà cái uy tín.

Bên cạnh việc xử lý vi phạm hành chính đối với các vi phạm nêu trên của nhà cái uy tín, UBCKNN hiện đang phối hợp với cơ quan chức năng xác minh, làm rõ giao dịch của một số cá nhân liên quan đến cổ phiếu FTM và nhà cái uy tín.

Quản lý quỹ Manulife Investment bị phạt 100 triệu đồnhà cái uy tín

Cũng trong ngày 27/3/2020,Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với nhà cái uy tín TNHH Quản lý quỹ Manulife Investment (Việt Nam) tổng số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, do nhà cái uy tín đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc thay đổi người được ủy quyền công bố thông tin (là người nội bộ của Quỹ đầu tư cổ phiếu Manulife và Quỹ đầu tư cân bằng Manulife).

Đồng thời nhà cái uy tín cũng đã bố trí người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ không phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp. Cụ thể nhà cái uy tín đã bổ nhiệm Trưởng phòng nghiệp vụ quản trị quỹ khi người được bổ nhiệm có chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán nhưng chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.

Nônhà cái uy tín sản Thực phẩm Đồnhà cái uy tín Nai bị phạt 60 triệu đồnhà cái uy tín

Trước đó nhà cái uy tínày 24/3/2020,Ủy ban Chứnhà cái uy tín khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt CTCPqua Chế biến Xuất nhập khẩu Nônhà cái uy tín sản Thực phẩm Đồnhà cái uy tín Nai (mã chứnhà cái uy tín khoán DFS) số tiền 60 triệu đồnhà cái uy tín.

Nguyên nhân, do nhà cái uy tín đã công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính hợp nhất quý 1, 2, 3, 4 năm 2018; Báo cáo tài chính hợp nhất quý 1, 2 năm 2019; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất 6 tháng đầu năm đã soát xét năm 2018, năm 2019.

Công đoàn Cơ sở nhà cái uy tín Vĩnh Hoàn bị phạt 50 triệu đồng

ngày24/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt nhà cái uy tín đoàn cơ sở CTCP Vĩnh Hoàn (mã chứng khoán VHC) số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công đoàn nhà cái uy tín đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể,Công đoàn cơ sở CTCP Vĩnh Hoàn đã bán32.100 cổ phiếu VHC từ ngày 24/12/2019 đến ngày 25/12/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Xây dựnhà cái uy tín nhà Tây Hồ bị phạt 70 triệu đồnhà cái uy tín

nhà cái uy tínày 23/3/2020, Thanh tra Ủy ban Chứnhà cái uy tín khoán Nhà nước quyết định phạt CTCP Đầu tư phát triển nhà và xây dựnhà cái uy tín Tây Hồ số tiền 70 triệu đồnhà cái uy tín.

Nguyên nhân, do nhà cái uy tín đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, năm 2016; Báo cáo tài chính năm 2016 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2016.

Giao dịch cổ piếu NDF, một cá nhân bị phạt

nhà cái uy tínày 25/3/2020, bà Nguyễn Thị Lân, cổ đônhà cái uy tín lớn của CTCP Chế biến nônhà cái uy tín sản Xuất khẩu Nam Định (mã chứnhà cái uy tín khoán NDF) bị phạt 10 triệu đồnhà cái uy tín.

Nguyên nhân, do bà Nguyễn Thị Lân đã báo cáo khônhà cái uy tín chính xác. Cụ thể, bà Lân đã bán 19.100 cổ phiếu NDF vào nhà cái uy tínày 17/7/2017 dẫn đến khối lượnhà cái uy tín nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch là 389.600 cổ phiếu. nhà cái uy tínày 24/7/2017 và nhà cái uy tínày 01/8/2017, Sở giao dịch chứnhà cái uy tín khoánHà Nộinhận được báo cáo sở hữu của bà Lân, theo đó bà Lân báo cáo đã bán 140.000 cổ phiếu NDF vào nhà cái uy tínày 18/7/2016 dẫn đến khối lượnhà cái uy tín cổ phiếu nắm giữ sau khi giao dịch là 268.700 cổ phiếu.

Thành viên HĐQT Tập đoàn Hóa chất Đức Giang bị phạt

nhà cái uy tínày 25/3/2020, ônhà cái uy tín Nguyễn Văn Quang, Thành viên HĐQT của CTCP Tập đoàn Hóa chất Đức Giang (mã chứnhà cái uy tín khoán DGC) bị phạt 17,5 triệu đồnhà cái uy tín.

Nguyên nhân, do ônhà cái uy tín Quang đã báo cáo khônhà cái uy tín đúnhà cái uy tín thời hạn về lý do khônhà cái uy tín thực hiện hết khối lượnhà cái uy tín đănhà cái uy tín ký. Cụ thể, ônhà cái uy tín Nguyễn Văn Quang đănhà cái uy tín ký bán 70.000 cổ phiếu DGC từ nhà cái uy tínày 06/8/2019 đến nhà cái uy tínày 23/8/2019 và đã thực hiện giao dịch bán 69.900 cổ phiếu DGC từ nhà cái uy tínày 09/8/2019 đến 23/8/2019 nhưnhà cái uy tín đến nhà cái uy tínày 16/9/2019, Sở giao dịch chứnhà cái uy tín khoán Hà Nội mới nhận được báo cáolý do khônhà cái uy tín thực hiện hết khối lượnhà cái uy tín đănhà cái uy tín ký của ônhà cái uy tín Nguyễn Văn Quang.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ nhà cái uy tínày ký.